證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號(hào))顯示，經(jīng)查，彭世偉在江海證券有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“江海證券”)雙鴨山新興大街證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易，并對(duì)賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十五條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)彭世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。彭世偉應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，江海證券成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份(600864)的獨(dú)資子公司，注冊(cè)資本達(dá)到67.67億元。哈投股份2020年半年報(bào)顯示，江海證券有限公司為公司全資子公司，2016年公司通過(guò)重大資產(chǎn)重組收購(gòu)江海證券100%股權(quán)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，彭世偉于2005年7月11日在江海證券有限公司登記，職業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，于2012年11月8日離職注銷(xiāo);又于2012年11月13日在江海證券有限公司登記，職業(yè)崗位為證券投資咨詢(xún)(投資顧問(wèn))。

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十五條：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;

(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);

(五)泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;

(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;

(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(九)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶(hù)大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號(hào))

彭世偉:

經(jīng)查，你(彭世偉，身份證號(hào)：230XXXXXXXXXXXX41X)在江海證券有限公司雙鴨山新興大街證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易，并對(duì)賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十五條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局

2020年12月11日

關(guān)鍵詞： 江海證券 雙鴨山