12月28日訊中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會青島監管局行政處罰決定書(〔2020〕1號)顯示，2019年12月中旬，華平信息技術股份有限公司(以下簡稱“華平股份”，300074.SZ)與東亞前海證券有限責任公司(以下簡稱“東亞前海證券”)相關人員就非公開發行股票事項進行初步商談，涉及“智停車系統建設項目”的有關內容。2019年12月24日，華平股份與東亞前海證券簽訂保密協議。2019年12月下旬，北京漢鼎科創信息咨詢有限公司(以下簡稱“漢鼎咨詢”)進場編制“智停車系統建設項目”可行性研究報告。12月27日，華平股份與漢鼎咨詢簽訂保密協議。

2月15日晚間，華平股份初步確定岳迅信息等7家戰略投資者擬認購本次非公開發行股票。2月17日上午，華平股份召開第四屆董事會第二十二次(臨時)會議，審議并全票通過了包括《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》在內的12個議案。《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》中確定了本次非公開發行對象為領達投資、晟匯南海、隕石投資、岳迅信息、壹玖捌壹、皓謙信息和贛州景赫。2月17日11:45，華平股份在指定媒體發布第四屆董事會第二十二次(臨時)會議決議公告，稱董事會審議通過《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》等。

華平股份非公開發行股票事項屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項所述的“公司分配股利或者增資的計劃”的內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2019年12月24日，公開于2020年2月17日11:45。

2020年2月16日，華平股份實際控制人葉某彭通過郵件向徐露發送了非公開發行股票事項認購協議，當晚徐露通過郵件進行了回復。徐露作為本次非公開發行對象岳迅信息的法定代表人，知悉了華平股份本次非公開發行股票的內幕信息，知悉時間不遲于2020年2月16日。

2019年2月17日上午，徐露通過手機操作本人賬戶，分4筆累計買入“華平股份”16.56萬股，成交金額76.43萬元;2月20日，全部賣出“華平股份”16.56萬股，成交金額85.29萬元，扣除相關稅費后實際盈利87249.85元。

徐露的上述行為，違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條相關規定，青島監管局決定：沒收徐露違法所得87249.85元，并處以261749.55元罰款。罰沒合計34.90萬元。

華平信息技術股份有限公司成立于2003年，總部位于上海，2010年4月在深交所掛牌上市(股票代碼300074)。智匯科技投資(深圳)有限公司為第一大股東，持股15.02%。

岳迅信息為上海岳迅信息科技有限公司，徐露全資持有該公司，為該公司法定代表人、實際控制人、執行董事。

2020年02月17日，華平股份發布第四屆董事會第二十二次(臨時)會議決議公告。會議審議通過《關于公司符合非公開發行A股股票條件的議案》。根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》等法律、法規及規范性文件的規定，公司董事會經認真對公司實際情況及相關事項進行自查論證，認為公司符合有關法律、法規和規范性文件關于創業板上市公司非公開發行境內上市人民幣普通股(A股)股票的各項規定和要求，具備創業板非公開發行股票的資格和條件，同意公司向中國證監會申請創業板非公開發行股票。

2月17日，華平股份發布創業板非公開發行A股股票預案。本次非公開發行股票的發行對象為領達投資、晟匯南海、隕石投資、岳迅信息、壹玖捌壹、皓謙信息和贛州景赫，發行對象符合法律、法規的規定。發行對象以現金方式認購本次非公開發行的股票，且均不構成公司的關聯方。

2月25日，華平股份發布創業板非公開發行A股股票預案(修訂稿)。本次非公開發行股票的發行對象為領達投資、晟匯南海、隕石投資、賽摩網絡、興太信息、磐石信息和贛州景赫，發行對象符合法律、法規的規定。發行對象以現金方式認購本次非公開發行的股票，且均不構成公司的關聯方。

4月22日，華平股份發布關于終止非公開發行A股股票事項的公告。華平信息技術股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年4月22日分別召開第四屆董事會第二十六次(臨時)會議和第四屆監事會第二十四次(臨時)會議，審議通過了《關于終止非公開發行A股股票事項的議案》。

《證券法》第六十七條規定：發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;

(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

《證券法》第七十三條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

《證券法》第七十五條規定：證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：

(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;

(二)公司分配股利或者增資的計劃;

(三)公司股權結構的重大變化;

(四)公司債務擔保的重大變更;

(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;

(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

(七)上市公司收購的有關方案;

(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十六條規定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。

內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

《證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會青島監管局行政處罰決定書【2020】1號

〔2020〕1號

當事人：徐露，男，1985年9月出生，住址：上海市黃浦區。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關規定，我局對徐露內幕交易華平信息技術股份有限公司(以下簡稱華平股份)股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人徐露未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，徐露存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成和公開過程

2019年12月中旬，華平股份與東亞前海證券有限責任公司(以下簡稱“東亞前海證券”)相關人員就非公開發行股票事項進行初步商談，涉及“智停車系統建設項目”的有關內容。

2019年12月24日，華平股份與東亞前海證券簽訂保密協議。

2019年12月下旬，北京漢鼎科創信息咨詢有限公司(以下簡稱“漢鼎咨詢”)進場編制“智停車系統建設項目”可行性研究報告。12月27日，華平股份與漢鼎咨詢簽訂保密協議。

2020年2月14日晚間，東亞前海證券、北京市盈科(深圳)律師事務所準備、起草、編制本次非公開發行股票事項的相關材料及文件。

2月15日晚間，華平股份初步確定岳迅信息等7家戰略投資者擬認購本次非公開發行股票。

2月17日上午，華平股份召開第四屆董事會第二十二次(臨時)會議，審議并全票通過了包括《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》在內的12個議案。《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》中確定了本次非公開發行對象為領達投資、晟匯南海、隕石投資、岳迅信息、壹玖捌壹、皓謙信息和贛州景赫。

2月17日11:45，華平股份在指定媒體發布第四屆董事會第二十二次(臨時)會議決議公告，稱董事會審議通過《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》等。

華平股份非公開發行股票事項屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項所述的“公司分配股利或者增資的計劃”的內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2019年12月24日，公開于2020年2月17日11:45。

二、徐露內幕信息敏感期內交易“華平股份”

(一)徐露知悉內幕信息情況

2020年2月16日，華平股份實際控制人葉某彭通過郵件向徐露發送了非公開發行股票事項認購協議，當晚徐露通過郵件進行了回復。徐露作為本次非公開發行對象岳迅信息的法定代表人，知悉了華平股份本次非公開發行股票的內幕信息，知悉時間不遲于2020年2月16日。

(二)徐露在內幕信息敏感期內操作本人賬戶交易“華平股份”情況

“徐露”賬戶，2016年9月7日開立于海通證券上海真華路營業部，資金賬號為010XXXX077，下掛滬市證券賬戶A62XXXX130和深市證券賬戶021XXXX636。“徐露”賬戶對應的三方存管銀行賬戶開立于交通銀行，賬號尾號為0927。

2019年2月17日上午，徐露通過手機操作該賬戶，分4筆累計買入“華平股份”165,600股，成交金額764,343元;2月20日，全部賣出“華平股份”165,600股，成交金額852,850元，扣除相關稅費后實際盈利87,249.85元。

以上事實有華平股份公告、保密協議、相關當事人詢問筆錄、情況說明、郵件記錄、相關證券賬戶資料和交易流水、相關銀行賬戶資料和交易流水等證據證明，足以認定。

徐露的上述行為，違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條相關規定，我局決定：沒收徐露違法所得87,249.85元，并處以261,749.55元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會青島監管局

2020年12月24日

關鍵詞： 華平股份 夭折 定增