4月7日訊 深交所近日發(fā)布了關(guān)于對永和流體智控股份有限公司(簡稱“永和智控”證券代碼：002795)股東玉環(huán)永宏企業(yè)管理有限公司(簡稱“玉環(huán)永宏”)的監(jiān)管函。

經(jīng)查，玉環(huán)永宏于2020年4月1日、4月2日通過集中競價方式減持永和智控股份2,090,100股，減持比例為1.05%。玉環(huán)永宏作為永和智控持股5%以上的大股東，在連續(xù)九十個自然日內(nèi)通過集中競價交易方式合計減持股份總數(shù)超過永和智控股份總數(shù)的1%，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條、深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條與《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第四條的規(guī)定。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條：上市公司大股東在3個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的1%。

股東通過證券交易所集中競價交易減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的比例限制。

股東持有上市公司非公開發(fā)行的股份，在股份限售期屆滿后12個月內(nèi)通過集中競價交易減持的數(shù)量，還應(yīng)當(dāng)符合證券交易所規(guī)定的比例限制。

適用前三款規(guī)定時，上市公司大股東與其一致行動人所持有的股份應(yīng)當(dāng)合并計算。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第四條：大股東減持或者特定股東減持，采取集中競價交易方式的，在任意連續(xù)九十個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。

股東通過集中競價交易減持上市公司非公開發(fā)行股份的，除遵守前款規(guī)定外，在股份限制轉(zhuǎn)讓期間屆滿后十二個月內(nèi)，減持?jǐn)?shù)量還不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份的百分之五十。

以下為原文：

關(guān)于對永和流體智控股份有限公司股東玉環(huán)永宏企業(yè)管理有限公司的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2020】第41號

玉環(huán)永宏企業(yè)管理有限公司：

你公司于2020年4月1日、4月2日通過集中競價方式減持永和流體智控股份有限公司(以下簡稱“永和智控”)股份2,090,100股，減持比例為1.05%。

你公司作為永和智控持股5%以上的大股東，在連續(xù)九十個自然日內(nèi)通過集中競價交易方式合計減持股份總數(shù)超過永和智控股份總數(shù)的1%，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條、本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條與《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第四條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時，提醒你公司：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》、《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范股票買賣行為，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

中小板公司管理部

2020年4月3日

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